四川建立银行从业人员“黑名单”制度纳入者严禁银行业工作

为贯彻落实银监会关于深入治理金融乱象的工作部署，全面提升我省银行业金融机构合规经营水平，四川银监局出台了《四川银行业三年合规文化建设行动方案》。方案提出，对于因严重违规被机构开除或取消从业资格的人员，纳入“黑名单”管理，严格禁止到银行业机构工作;对于有违规记录的人员，纳入“灰名单”管理，提示银行业机构谨慎录用。
正视问题秉持合规导向
2017年，四川银监局坚持合规导向，大力推进银行业市场乱象整治工作，共派出检查组262个，投入15814个工作日，检查银行业机构302个，累计实施行政处罚149起，罚没金额7925万元，取得阶段性成果，守住了在四川不发生系统性区域性金融风险的底线。2018年的深化银行业市场乱象整治工作中，四川银监局将以合规文化建设为抓手，坚决遏制各类银行业市场乱象反弹，严厉查处虚假宣传、误导客户、捆绑销售、不当收费、泄露客户信息等损害消费者合法权益的违法违规行为。
三年规划打造合规生态
四川银监局按年确定目标，通过三年、三个阶段的推动，着力打造四川银行业合规文化新生态。将2018年确立为基础建设年，着力推动“三项任务”：一是完成动员部署。组织召开四川银行业合规文化建设行动动员大会，签订《合规文化建设承诺书》和《会员自律公约》，发出活动倡议。二是组织宣讲。开展“合规教育大行动”，以文化、制度、价值、团队、内控、案例为主题，以高管讲、专家讲、骨干讲为主要形式，全面传导合规文化建设理念。三是自查自纠。开展“合规经营大排查专项行动”，集中查找合规职责边界和合规管理体系中存在的问题，通过排查，完成对四川银行业机构合规情况的整体把脉。通过三方面工作，夯实合规文化建设长效的思想基础和规制基础。
整治乱象坚持惩罚并重
对合规文化建设专项行动中发现的问题，按照“合规必奖、举报必赏、违规必罚、隐瞒必惩”的原则，集中教育一批、集中处罚一批。一是为员工举报违法违规问题提供条件、开辟路径。二是对参与违规但主动举报的实施区别对待，视情况减轻或免于处罚，对拒不交代或回避隐瞒的，视情况从重处罚。三是视违规情节轻重，采取与机构准入、高管准入、业务准入挂钩、与监管评级挂钩的监管政策。四是对严重违规问题及时启动行政处罚问责程序。五是将违规人员纳入“黑名单、灰名单”管理。以四川银监局已经建立的从业人员处罚信息查询系统为基础，建立和完善“黑名单、灰名单”信息档案，出台相关指导意见。对于因严重违规被机构开除或取消从业资格的人员，纳入“黑名单”管理，严格禁止到银行业机构工作;对于有违规记录的人员，纳入“灰名单”管理，提示银行业机构谨慎录用。从根本上震慑违规行为、纠正违规乱象。
群策群力开创全新局面
为充分发挥社会监督效能，四川银监局向社会公众公布了消费者投诉举报热线028-61886541，同时要求四川辖内各银行业机构公布消费者投诉及举报电话。欢迎社会各界提出宝贵意见，及时举报银行业机构违法违规行为、反映合理诉求，四川银监局及辖内银行业机构将高度重视并及时反馈相关处理意见。（记者
彭瑀珩）

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